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《湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让 进入公共资源交易市场实施办法(试行)》 起草情况说明


《湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让

进入公共资源交易市场实施办法(试行)》

起草情况说明

厅矿产开发管理处 省矿业权储备交易中心

为进一步规范矿业权招标拍卖拍牌出让进入公共资源交易市场工作,根据厅领导指示,矿管处会同交易中心起草了《湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让进入公共资源交易市场实施办法(试行)》(以下简称《实施办法》),拟与省公共资源交易监督管理局联合印发,现提交厅务会审定。

一、起草背景

为贯彻落实党的十八大和十八届三中全会精神,深化经济体制改革,发挥市场在资源配置中起决定性作用,完善廉政风险防控机制,2013年我省出台了《省国土资源厅、省监察厅、省公共资源交易监督管理局关于推进土地使用权和矿业权进入公共资源交易市场工作的通知》(鄂土资发〔2013〕18号),明确要求凡采取招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权,必须进入公共资源交易市场进行交易,禁止任何形式的场外交易。截至目前,我省矿业权招标拍卖拍牌项目全部进入公共资源交易市场交易,进场率100%。但由于18号文件为宏观指导性文件,缺少具体的操作办法,各地在实施进场交易过程中普遍存在交易流程不统一、具体操作不规范,部门职责分工不明确、权责不一致等问题,亟需出台具体实施办法加以解决。

国务院办公厅于2015年8月印发了《关于整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》(国办发〔2015〕63号),要求2016年底前地方各级政府基本完成公共资源交易平台整合工作,并建立和完善交易规则和具体实施办法,本《实施办法》较好地落实了国务院相关文件精神。

二、起草过程

2014年底,厅矿管处、交易中心对矿业权出让进入公共资源交易市场情况进行了广泛调研,与省公共资源交易监督管理局多次沟通。2015年上半年在调研的基础上,完成了《实施办法》初稿。在征求厅相关处室、各市州国土资源管理部门和矿业权交易机构意见的基础上进行了修改。2015年下半年,我们将修改稿送省公共资源交易监督管理局征求各级公共资源交易综合监督管理机构、公共资源交易中心的意见,并与省公共资源交易监督管理局不断进行沟通、协商和反复修改完善。2015年12月22日,邹清平副厅长主持召开专题会进行了讨论研究;之后,我们进行了进一步的修改完善形成了《实施办法》(送审稿),并再次征求了厅相关处室意见。

三、主要内容

《实施办法》包括总则、进场交易、监督管理和附则四个部分,共36条。

第一章“总则”,一是将进场交易的适用范围明确为招标、拍卖、挂牌方式出让的矿业权;二是按照“全面进场、依法依规、各司其职、权责一致”的原则,进一步明确了各级国土资源管理部门、矿业权交易机构、公共资源交易综合监督管理机构和公共资源交易中心的职责分工。

第二章“进场交易”,重点对矿业权招标、拍卖、挂牌三种不同交易方式的实施步骤、交易流程和具体操作环节进行了规范,对矿业权招标、拍卖、挂牌活动中各部门的职责进行分工和细化,便于具体操作,确保交易过程顺畅无阻、职责清晰。

第三章“监督管理”,从行业监管和综合监管角度,对矿业权进场交易活动中异议、投诉等的受理和调查处理进行了职责细分;对矿业权交易的中止、终止和恢复交易的程序进行了细化规定;对矿业权进场交易档案、公共资源交易平台的管理提出了具体要求;建立了对中标人(竞得人)、评标专家及工作人员违法违规行为的查处责任机制,明确了各部门(机构)的监管职责和监管方式。

第四章为“附则”,主要为本实施办法解释权、生效时间和未尽事项的兜底条款。

四、有关问题说明

(一)关于职责分工问题。《实施办法》的“总则”中对国土资源管理部门和公共资源交易综合监督管理机构的职责分工进行了明确。国土资源管理部门主要负责矿业权出让项目审批立项,收集准备相关资料,编制和审定出让方案及出让文件,在公共资源交易平台上发布出让公告,组织实施招标拍卖挂牌交易活动,审查竞买人资格,确定中标人和竞得人,并签订成交确认书和矿业权出让合同,对全省矿业权出让工作实施监督管理。公共资源交易综合监督管理机构负责对矿业权进场交易项目进行登记,提供信息发布和交易平台,为交易活动提供场地、设备并进行现场管理,为招标项目提供抽取评标专家服务,对招标、拍卖、挂牌交易过程实施监督管理。职责分工较好地坚持了国土资源部门对矿业权出让交易的主体地位,既掌握矿业权出让交易的主动权,又发挥了公共资源交易市场集中统一和监督管理作用。

(二)关于矿业权网上交易平台问题。目前,我省市州级矿业权挂牌出让仍在我厅网上交易平台,在与省公共资源交易监督管理局沟通过程中,他们一再坚持要将全省矿业权网上交易集中到公共资源交易平台。对此,我们进行了认真研究,主要考虑有以下几点:一是网上交易集中到公共资源交易平台后,国土资源管理部门作为矿业权出让机关的主体地位和矿业权交易的主导地位并未改变;二是网上交易平台无论在哪里,其交易过程都是相同的,都是由系统自动控制的;三是我厅不再承担对网上交易平台及网站的管理和维护责任,可以集中精力做好矿业权出让交易工作;四是要实现网上交易数据共享,便于国土资源部门进行监管监测。鉴于以上考虑,《实施办法》第十八条规定“以挂牌和网上拍卖方式出让矿业权,应当通过‘湖北省公共资源拍卖交易网矿业权网上交易系统’,按照《湖北省公共资源拍卖交易网矿业权网上挂牌出让交易规则》(鄂公共资源〔2014〕86号)组织实施”,同时在第三十条规定“公共资源交易中心要确保矿业权网上交易系统安全有效运行,及时升级更新完善相关功能,并与国土资源行政主管部门实现相关数据共享,满足国土资源行政主管部门、综合监督管理机构对矿业权交易和市场监管要求”。

(三)关于交易保证金问题。在沟通过程中,公共资源交易综合监督管理机构提出竞买保证金需缴入他们开设的保证金专户。协商的结果是竞买保证金可以缴入公共资源交易中心开设的保证金专户,但需要根据国土资源管理部门的通知办理退还手续,目前省级矿业权交易也是这样做的。这样,对国土资源管理部门而言,既保证了对竞买人违约后保证金的处置权,又有利于降低廉政风险。因此《实施办法》第十条规定“矿业权竞买保证金或投标保证金统一缴存至省或市(州)公共资源交易中心的保证金专户,由公共资源交易中心根据矿业权交易机构通知统一办理收退或转账手续”。

按照《湖北省行政规范性文件管理办法》(省政府令第379号),在法规处、信访处的指导下,我们开展了合法性审查、风险及制度廉洁性评估,形成《廉洁性评估报告》一并提交厅务会审议。如无不妥,建议以鄂土资规形式下发,有效期二年。

附件1:湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让进入公共资源交易市场实施办法(试行)(送审稿)

附件2:廉洁性评估报告

附件1

湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让 

进入公共资源交易市场实施办法(试行)

(送审稿)

第一章 总 则

第一条 为进一步规范矿业权招标拍卖挂牌出让,全面深入推进矿业权出让进入公共资源交易市场,根据《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》(国办发〔2015〕63号)、国土资源部《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法(试行)》(国土资发〔2003〕197号)、《矿业权交易规则(试行)》(国土资发〔2011〕242号)、《湖北省公共资源招标投标监督管理条例》、《省国土资源厅省监察厅省公共资源交易监督管理局关于推进土地使用权和矿业权进入公共资源交易市场工作的通知》(鄂土资发〔2013〕18号)及相关法律法规的规定,结合本省实际,制定本办法。

第二条 国土资源行政主管部门以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权,按照本办法进入公共资源交易中心进行交易,禁止任何形式的场外交易。

第三条 矿业权出让进入公共资源交易市场交易,按照“全面进场、依法依规、各司其职、权责一致”的原则进行。

第四条 各级国土资源行政主管部门按照矿业权审批权限负责矿业权出让项目审批立项,审定出让方案、出让公告及出让文件,签订矿业权出让合同和登记发证,规范和监管矿业权市场。

矿业权交易机构负责矿业权交易具体实施工作,收集准备相关资料,拟定出让方案,编制发布出让公告及出让文件,代表国土资源行政主管部门进入公共资源交易中心组织实施矿业权招标、拍卖、挂牌出让交易活动。

第五条 公共资源交易综合监督管理机构(简称综合监督管理机构)依据相关法律法规负责对矿业权招标、拍卖、挂牌出让进场交易过程实施综合监督管理。

公共资源交易中心负责进场项目登记,为矿业权招标、拍卖、挂牌出让交易提供信息发布平台、交易场地、设备和现场管理,为招标项目抽取评标专家提供服务,建设和管理矿业权网上交易平台。

第六条 市(州)、县两级国土资源行政主管部门出让矿业权,委托市(州)级矿业权交易机构进入当地市(州)级公共资源交易中心进行交易;部、省及未建立矿业权交易机构的市(州)国土资源行政主管部门出让矿业权,委托省矿业权储备交易中心进入省公共资源交易中心进行交易。

第二章 进场交易

第一节 一般规定

第七条 矿业权交易机构受国土资源行政主管部门委托,完成拟出让矿业权相关资料准备工作后,到公共资源交易中心办理矿业权出让项目进场交易登记。进场交易登记需提交以下材料:

(一)进场交易项目登记表;

(二)拟出让项目批准文件;

(三)交易任务书或委托书;

(四)矿业权出让方案批准文件;

(五)其他需要提交的资料;

公共资源交易中心对材料齐全的矿业权出让项目应当自接收之日起3个工作日内予以登记和发放进场交易项目编号。

第八条 矿业权交易机构拟定矿业权招标、拍卖、挂牌出让公告及出让文件,经出让矿业权的国土资源行政主管部门审定后,提交综合监督管理机构备案。

第九条 出让公告及出让文件由矿业权交易机构在本级公共资源交易平台、国土资源部矿业权市场网(公示公开系统)和本级国土资源行政主管部门门户网站上同步发布。

第十条 矿业权竞买保证金或投标保证金统一缴存至省或市(州)公共资源交易中心的保证金专户,由公共资源交易中心根据矿业权交易机构通知统一办理收退或转账手续。

第二节 招标方式

第十一条 以招标方式出让矿业权,按照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《湖北省公共资源招标投标监督管理条例》以及公共资源交易中心运行管理规程的规定组织实施。

第十二条 投标人的资格审查可以采取资格预审或资格后审方式。采取资格预审的,由矿业权交易机构依法组建资格审查委员会在公共资源交易中心进行审查;采取资格后审的,由矿业权交易机构依法组建评标委员会在开标后进行审查。

第十三条 通过资格预审的,矿业权交易机构应当及时向其发出投标邀请书(代资格预审合格通知书);未通过资格预审的,矿业权交易机构应当自预审结束之日起3个工作日内向其发出资格预审结果通知书。

招标文件发出前,矿业权交易机构将资格预审报告提交综合监督管理机构备案。

第十四条 资格审查委员会、评标委员会成员中的评标专家,由矿业权交易机构向公共资源交易中心提出申请,在评审(资格预审或评标)开始前24小时内,从湖北省综合评标专家库相关专业中随机抽取。因特殊情况需要提前抽取的,应当经综合监督管理机构同意。

第十五条 矿业权交易机构负责在公共资源交易中心接收投标人递交的投标文件,组织开标活动。公共资源交易中心负责安排开、评标场地,并提供服务和现场管理。

第十六条 评标工作在公共资源交易中心进行,由依法组建的评标委员会负责,任何单位或个人不得非法干涉评标活动。评标结束后,矿业权交易机构自收到评标报告之日起3日内在公共资源交易平台公示评标结果,公示期不少于3日。

第十七条 国土资源行政主管部门根据评标报告推荐的中标候选人及公示结果依法确定中标人,矿业权交易机构自确定中标人之日起5个工作日内向投标人发出中标通知书,同时将中标结果通知所有未中标的投标人,并抄送公共资源交易中心。

第三节 拍卖、挂牌方式

第十八条 以挂牌和网上拍卖方式出让矿业权,应当通过“湖北省公共资源拍卖交易网矿业权网上交易系统”,按照《湖北省公共资源拍卖交易网矿业权网上挂牌出让交易规则》(鄂公共资源〔2014〕86号)组织实施。

第十九条 现场拍卖的,由矿业权交易机构确定拍卖公司或拍卖主持人,负责组织现场竞拍活动;公共资源交易中心负责提供拍卖场所、配套设施及服务,对拍卖活动进行现场管理。

第二十条 拍卖、挂牌活动竞买开始前,矿业权交易机构应当按照出让公告及出让文件规定对意向竞买人进行资质审查,并向通过资质审查的意向竞买人出具资质审查合格通知书。

第四节 成交确认

第二十一条 矿业权招标、拍卖、挂牌出让成交后,矿业权交易机构应当与中标人或竞得人签订成交确认书,并抄送公共资源交易中心。现场拍卖成交的,应当场签订成交确认书;招标或网上拍卖、挂牌成交的,自中标人或竞得人收到中标通知书或竞价结果通知书之日起5个工作日内签订成交确认书。

第二十二条 成交确认书签订后,应当对成交结果进行公示。矿业权交易机构拟定成交结果公示文稿,在国土资源部矿业权市场网(公示公开系统)和本级国土资源行政主管部门门户网站发布;采用拍卖、挂牌方式的,还应当在同级公共资源交易平台上同步发布。成交结果公示期不少于10个工作日。

第二十三条 成交结果公示期满,中标(竞得)人持成交确认书与矿业权出让机关签订出让合同,缴纳成交价款,并按相关规定办理矿业权登记手续。

第三章 监督管理

第二十四条 国土资源行政主管部门应当加强矿业权进场交易的监督管理,对重大矿业权出让活动进行事前政策指导,规范矿业权进场交易行为。综合监督管理机构应当加强对进场交易活动的全程综合监督管理。

第二十五条 需异地出让矿业权的,由矿业权所在地矿业权交易机构提出书面申请,经当地同级国土资源行政主管部门、当地和异地同级综合监督管理机构同意后,进入异地公共资源交易中心组织实施矿业权出让交易活动,并由当地同级国土资源行政主管部门实施监督管理,异地综合监督管理机构对进场交易过程实施综合监管。

第二十六条 投标人、竞买人或者其他利害关系人认为在公共资源交易中心进行的矿业权交易活动不符合法律、法规规定的,可以向综合监督管理机构或者有关行政监督管理部门投诉。

综合监督管理机构或有关行政监督管理部门收到投诉后,应当自收到投诉之日起3个工作日内作出是否受理的决定;对于不属于本部门职责范围的,应当移送有管辖权的机关处理,并告知投诉人;属于本部门职责范围的,自受理投诉之日起30个工作日内作出书面处理答复。需要检验、检测、鉴定、专家评审的,所需时间不计算在内。

第二十七条 矿业权交易活动中,投标人、竞买人或者其他利害关系人对矿业权现状、出让文件、公告公示等提出异议的,由国土资源行政主管部门依法进行调查处理。

第二十八条 国土资源行政主管部门需要中止、终止或恢复矿业权交易的,应当商综合监督管理机构作出决定。综合监督管理机构认为需要中止、终止或恢复矿业权交易的,应当向国土资源行政主管部门出具书面意见,由国土资源行政主管部门作出决定。公共资源交易中心按照国土资源行政主管部门的决定对交易活动实施中止、终止或恢复交易。

交易中止时间不得超过20个工作日。若20个工作日内不能恢复交易的,交易自动终止。20个工作日内,交易中止事项消除后,应当及时通过原发布平台发布恢复交易公告,恢复交易。

第二十九条 矿业权交易机构和公共资源交易中心要按照规定分别建立矿业权进场交易档案,收集整理进场登记至成交结果公示全过程所产生的相关文书及音像资料,并分类登记造册,为相关部门和社会公众提供查询服务。

第三十条 公共资源交易中心要确保矿业权网上交易系统安全有效运行,及时升级更新完善相关功能,并与国土资源行政主管部门实现相关数据共享,满足国土资源行政主管部门、综合监督管理机构对矿业权交易和市场监管要求。

第三十一条 国土资源行政主管部门负责对中标人(竞得人)履约情况进行监督检查。对逾期或拒绝签订《成交确认书》、《矿业权出让合同》及存在其它违约行为的,由国土资源行政主管部门依法进行处理,处理结果通报综合监督管理机构,作为不良信用信息纳入公共资源交易诚信体系进行联合惩戒和公告。

第三十二条 评标专家在交易评审中有违法违规行为的,由综合监督管理机构依法进行处理,其不良信用信息记录将作为评标专家考评和选择的重要依据。

第三十三条 拍卖公司或拍卖主持人在交易活动中的违法违规行为,移交有关行政监督管理部门依法进行处理。

第三十四条 矿业权交易机构和公共资源交易中心工作人员有违法违规行为的,按隶属关系由其所在上级主管部门依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第四章 附 则

第三十五条 本实施办法自印发之日起施行,有效期为2年。

第三十六条 本实施办法由省国土资源厅负责解释,未尽事项遵照国家和湖北省现行有关法律、法规执行。

附件2

《湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让

进入公共资源交易市场实施办法(试行)》

廉洁性评估报告

厅矿产开发管理处 省矿业权储备交易中心

为进一步规范矿业权招标拍卖拍牌出让进入公共资源交易市场工作,厘清进场各方的职责分工,强化履职尽责,提高矿业权出让进入公共资源交易市场效能,更好地防范廉政风险,根据《省人民政府关于加强矿产资源勘查开发利用管理的意见》(鄂政发〔2015〕60号)精神,按照《省委办公厅、省政府办公厅转发〈省纪委关于开展制度廉洁性评估工作的方案〉的通知》(鄂办发〔2010〕42号)有关要求,厅矿产开发管理处、矿业权储备交易中心对拟出台的《湖北省矿业权招标拍卖挂牌出让进入公共资源交易市场实施办法(试行)》(以下简称《实施办法》)进行了廉洁性评估,现报告如下。

一、《实施办法》的廉洁性评估

《实施办法》由矿产开发管理处会同矿业权储备交易中心起草,初稿形成后在征求厅相关处室、各市州国土资源管理部门和矿业权交易机构意见的基础上进行了修改。2015年下半年,我们将修改稿送省公共资源交易监督管理局征求各级公共资源交易综合监督管理机构、公共资源交易中心的意见,并与省公共资源交易监督管理局不断进行沟通、协商和反复修改完善。2015年12月22日,邹清平副厅长主持召开专题会进行了讨论研究;之后,我们进行了进一步的修改完善形成了《实施办法》(送审稿),并再次征求了厅相关处室意见。

起草过程中,始终坚持以党的十八大和十八届三中全会关于深化经济体制改革、发挥市场在资源配置中起决定性作用、完善廉政风险防控机制的精神为指导,按照中央、省委及国土资源部对国土资源领域廉政建设的有关要求和国家有关法规,坚持把廉政建设作为制定《实施办法》的政治保障和指导思想,把规范矿业权出让进入公共资源交易市场作为风险防控的重点措施,通过制度预防腐败,从源头上消除矿业权出让存在的廉政风险。

为保证《实施办法》的制定符合廉洁性、合法性、科学性,切实维护矿业权出让中各市场主体的正当利益和合法诉求,《实施办法》分别对进场交易的各方所承担的职责分工、不同交易方式和环节下的规范程序及对进场交易活动实施监督管理等方面作出具体规定,能够有效预防矿业权出让进入公共资源交易市场过程中可能存在的廉洁风险,促进矿业权出让的公开、公平、公正。

二、《实施办法》的合法性评估

近几年,我省推进矿业权出让进入公共资源交易市场一直走在全国前列,于2013年便率先出台了《省国土资源厅、省监察厅、省公共资源交易监督管理局关于推进土地使用权和矿业权进入公共资源交易市场工作的通知》(鄂土资发〔2013〕18号),明确要求“凡采取招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权,必须进入公共资源交易市场进行交易,禁止任何形式的场外交易”;进场方式上明确“国土资源管理部门是矿业权出让的实施主体,按照矿产资源管理等法律法规履行行业管理职责不变,根据批准的矿业权出让方案,收集准备相关资料,编制出让文件,派员代表出让方到公共资源交易市场进行交易”。截至目前,我省矿业权招标拍卖拍牌项目全部进入公共资源交易市场交易,进场率100%。随着国家对公共资源交易的进一步规范,国务院办公厅于2015年8月印发了《关于整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》(国办发〔2015〕63号),明确要求2016年底前地方各级政府基本完成包括矿业权出让在内的公共资源交易平台整合工作,依据国家统一标准建立电子交易公共服务系统,整合专家资源等,并制定和完善相关交易规则及具体实施办法。

《实施办法》有效落实了上述指导性文件,并以文件内容为依据进行了可操作性细化。

三、《实施办法》的利益冲突评估

制定《实施办法》的主要目的是规范矿业权招标拍卖挂牌出让进入公共资源交易市场行为,提高矿业权进场交易效能,以更好地服务全省经济社会发展。《实施办法》对各市场主体在不同交易方式、环节上的职责分工作了详细规定,对监督管理责任和违规后果也作了明确规定,权责明晰,不存在与公共利益或不同利益群体之间发生冲突的情况。

四、《实施办法》的科学性评估

《实施办法》制定了在矿业权出让进入公共资源交易市场过程中,以国土资源管理部门、矿业权交易机构、公共资源交易综合监督管理机构、公共资源交易中心各自的职责分工为主线的规范性程序,形成了我省在矿业权出让进入公共资源交易市场有别于宁夏、海南等省的“湖北模式”,各方职责划分合理,并充分考虑了对矿业权市场公正性的维护,有效落实了国家和我省相关文件精神。

《实施办法》结构合理,内容规范,文字精练,具有良好的实用性和可操作性,有利于规范全省矿业权出让进入公共资源交易市场工作,推动全省矿业权市场规范有序发展,是一部科学合法的好文件。

责任编辑:州国土局